Recueillir des informations auprès du client

Au cours de votre mission, vous devrez collaborer avec le client afin de demander et de recevoir des informations et des documents par le biais de demandes d'informations.

Dans Caseware Audit International, les requêtes (ou documents de requête) sont identifiées par la lettre « Q » ajoutée à la fin du numéro de document.

Les requêtes figurant sur la page Documents de votre dossier d'intervention dépendent de votre réponse à la question relative au niveau de collaboration en ligne figurant dans le document Liste de contrôle de l'optimiseur A100 - Décisions initiales relatives à l'intervention. Si vous avez répondu Élevé ou Limité, alors le formulaire A355Q Demande d'informations générales sur le client est à votre disposition.

Si vous souhaitez ajouter une remarque à un élément, sélectionnez Commentaire, saisissez le texte souhaité, puis sélectionnez Commentaire.

Voici un résumé du processus de collaboration entre le personnel et les clients à l'aide de requêtes.

Si nécessaire, vous pouvez apporter des modifications aux documents de requête ou configurer et modifier les paramètres de visibilité. Pour plus d'informations, consultez la section Ajouter des paramètres de visibilité dans les requêtes .

Une fois que vous aurez examiné le document de demande et apporté les modifications nécessaires, veuillez l'envoyer à votre interlocuteur chez le client.

Pour envoyer une demande :

Dans le coin supérieur droit de la page, sélectionnez Envoyer. La boîte de dialogue « Ouvrir une requête » s'affiche.
Saisissez une date d'échéance de la requête, sélectionnez un destinataire, rédigez un message dans le corps de l'e-mail et cliquez sur OK.
Un e-mail est automatiquement envoyé au destinataire, et le statut du document passe à En attente de réponse.

L'e-mail envoyé aux interlocuteurs désignés contient un lien vers la demande.

Les contacts peuvent cliquer sur le lien pour ouvrir le document et commencer à répondre aux demandes. Une fois cette opération terminée, les interlocuteurs sélectionnent Répondu pour marquer un élément comme ayant reçu une réponse.

Veuillez utiliser le formulaire D700Q Demande de dossiers et de documents - dossier permanent pour demander des documents d'information permanents. Veuillez noter que les documents demandés à cette étape sont généralement valables pour plusieurs années. Par exemple, le plan d'affaires, l'organigramme et les statuts de la société.

Remarque : Cette étape n'est pas facultative. Les auditeurs sont tenus de demander ces informations. Le document de requête D700Q est disponible si l'utilisateur répond « Élevée » ou « Limitée » à la question relative à la collaboration avec le client dans la liste de contrôle A100 Optimizer – Décisions initiales relatives à la mission .

Pour plus d'informations sur la manière de demander des documents et de collaborer avec le client, veuillez consulter la section Recueillir des informations auprès du client.