Overzicht van aanpasbare sjablonen voor de risicobibliotheek

Caseware biedt een standaardrisicobibliotheek. U kunt een sjabloon downloaden om risico’s en procedures toe te voegen, te bewerken of uit de standaardbibliotheek te verwijderen. Zodra uw aangepaste versie is geüpload naar het gedeelte ‘Risicobibliotheek’, wordt deze boven de standaardbibliotheek weergegeven, die op de achtergrond beschikbaar blijft.

Het sjabloon biedt begeleiding ter plaatse in de vorm van:

rode indicatoren in de cellen () – geven tips wanneer u er met de muis overheen beweegt, om u te helpen bij het invullen van elke sectie.
rode sterretjes (*) – markeer de cellen waarin u gegevens moet invoeren om dat werkblad in uw bibliotheek aan te passen.

Algemene regels voor sjablonen

Gebruik consistente alfanumerieke identificatiecodes voor nieuwe risico’s en procedures.
Vul alleen de rijen in die u wilt importeren — verwijder of wis de testrijen.
Exporteer de nieuwste versie van de risicobibliotheek voordat u begint met bewerken, om er zeker van te zijn dat uw wijzigingen zijn gebaseerd op de meest recente inhoud.
Wijzig de namen van werkbladen of kolommen niet en breng er geen wijzigingen in aan
Vermijd dubbele vermeldingen of het uitvoeren van tegenstrijdige acties (bijvoorbeeld het verwijderen en opnieuw aanmaken van hetzelfde risiconummer)
U kunt inhoud waarvan u de hoofdauteur bent, niet verwijderen. De onderdrukking is permanent, maar niet-destructief.

Werkblad: Nieuwe risico’s

Wanneer te gebruiken: Indien uw netwerk te maken heeft met specifieke risico’s die niet in de standaardrisicobibliotheek zijn opgenomen.

Kolom	Instructie
Aantal	Maak een unieke, alfanumerieke ID aan voor het nieuwe risico (bijv. ENT-R001, RISK1001) die niet in conflict komt met een bestaand risiconummer.
Titel	Geef het risico een korte naam.
Omschrijving	Leg de aard en de mogelijke gevolgen van het risico uit.
Is er sprake van een aanzienlijk risico?	Voer Y (Ja) of N (Nee) in.
Is er een risico op fraude?	Voer Y (Ja) of N (Nee) in.
Is dit op entiteitsniveau?	Voer Y (Ja) of N (Nee) in.
Richting	Voer een van de volgende termen in: `één`, `onder` of `onjuiste vermelding`.
Volgorde	Voer een van de volgende opties in: `onder`, `midden` of `boven`.
Risicogroep	Voer een nummer-ID in uit het blad „Risicogroep“ in de standaardrisicobibliotheek.
Gebied	Voer de ID’s (voor intern gebruik)* in uit het gedeelte Gebieden in uw productinstellingen. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Fiets	Voer de ID’s (voor intern gebruik)* uit het gedeelte Cycles in uw productinstellingenin. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Onderdelen	Voer de ID’s in uit het gedeelte Componenten* in uw productinstellingen. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Financiële categorieën	Voer de nummer-ID’s uit het werkblad ‘Financiële categorieën’ in de standaardrisicobibliotheek in. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Procedures	Voer de nummer-ID’s uit het blad ‘Procedures’ in de standaardrisicobibliotheek in. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Controledoelstellingen	Voer de nummer-ID’s uit het werkblad ‘Control Objectives’ in de standaardrisicobibliotheek in. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Gekoppelde risico’s	Voer de nummer-ID’s uit het blad ‘Gekoppelde risico’s’ in de standaardrisicobibliotheek in. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Aangepaste eigenschappen	Scheid sleutel-waardeparen door dubbele punten (`:`) en scheid meerdere paren door komma’s (`,`). Voorbeeld: `foo:bar, sleutel:waarde`.
Prioriteit	Voer een getal in dat gelijk is aan of groter is dan 0, dat als primaire sorteersleutel zal worden gebruikt.

*Voor meer informatie over het invoeren van gebieden, cycli en componenten in uw aangepaste risicobibliotheek, raadpleegt u: Om gebieden, cycli of componenten toe te voegen aan uw aangepaste bibliotheek.

Werkblad: Risico’s op maat

Wanneer te gebruiken: Indien u de titel, beschrijving of kenmerken (zoals het belang of het frauderisico) van een risico moet aanpassen om deze beter af te stemmen op de omgeving van uw netwerk.

Kolom	Omschrijving
Aantal	Voer het risiconummer in uit de standaardrisicobibliotheek dat u wilt aanpassen. Dit moet exact overeenkomen met een bestaande ID.
Titel	Voer een nieuwe titel voor het risico in. Laat dit veld leeg om de oorspronkelijke tekst te behouden.
Omschrijving	Voer een nieuwe omschrijving voor het risico in. Laat dit veld leeg om de oorspronkelijke tekst te behouden.
Procedures	Voer de nummer-ID’s uit het blad ‘Procedures’ in de standaardrisicobibliotheek in. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Prioriteit	Voer een getal in dat gelijk is aan of groter is dan 0, dat als primaire sorteersleutel zal worden gebruikt. Uw prioriteitsrisico’s worden weergegeven vóór de prioriteitsrisico’s uit de standaardrisicobibliotheek. Deze risico’s worden gemarkeerd met een speciale visuele aanduiding.

Werkblad: Verborgen risico’s

Wanneer te gebruiken: Indien bepaalde risico’s in de bibliotheek met wanbetalingsrisico’s niet relevant zijn voor uw netwerk of niet aan de opdrachtteams mogen worden getoond.

Kolom	Omschrijving
Aantal	Voer het risiconummer in uit de standaardrisicobibliotheek dat u wilt aanpassen. Dit moet exact overeenkomen met een bestaande ID.

Werkblad: Nieuwe procedures

Wanneer te gebruiken: Indien uw netwerk beschikt over specifieke procedures die niet in de standaardrisicobibliotheek zijn opgenomen.

Kolom	Omschrijving
Aantal	Maak een unieke, alfanumerieke ID aan voor de nieuwe procedure (bijv. ENT-P001). Mag niet in strijd zijn met bestaande procedure-nummers.
Titel	Geef de procedure een korte naam.
Tekst	Leg de aard en de mogelijke gevolgen van de procedure uit.
Begeleiding	Leg de procedure uit.
Bovenliggende procedure	Voer, indien van toepassing, het unieke procedure-ID in dat op dit werkblad staat en dat van toepassing is op deze procedure.

Werkblad: Procedures op maat

Wanneer te gebruiken: Indien u procedures die aan een risico zijn gekoppeld wilt bijwerken of verwijderen om deze af te stemmen op de controleaanpak van uw netwerk.

Kolom	Omschrijving
Aantal	Voer het procedurenummer in uit de standaardbibliotheek dat u wilt aanpassen. Moet exact overeenkomen met een bestaande ID.
Titel	Voer een nieuwe titel voor de procedure in. Laat dit veld leeg om de oorspronkelijke tekst te behouden.
Tekst	Werk de tekst van de procedure bij. Laat dit veld leeg om de oorspronkelijke tekst te behouden.

Werkblad: Beweringen

Wanneer te gebruiken: Indien u één of meer beweringen aan een aangepast risico wilt koppelen.

Kolom	Omschrijving
Aantal	Voer het procedurenummer in uit de standaardbibliotheek dat u wilt aanpassen. Moet exact overeenkomen met een bestaande ID.
Gebied/Cyclennummer	Voer de nummer-ID’s (voor intern gebruik) in uit het gedeelte Gebieden/Cycli in uw productinstellingen. Scheid meerdere ID’s met een komma.
Beweringen	Voer uitsluitend basisidentificatiecodes voor beweringen in (de letters die worden weergegeven onder Transactiecategorieën en Rekeningsaldi in de horizontale rij van het gedeelte Beweringen in de productinstellingen). Gebruik geen bewerkbare of gelokaliseerde assertielabels uit de verticale kolommen, aangezien deze per app of taal verschillen en niet worden ondersteund. Scheid meerdere ID’s met een komma.