Belangrijkste gebruikers

De analytische test ‘Belangrijke gebruikers’ is bedoeld om één of meer velden te doorzoeken op specifieke gebruikersnamen. U kunt gebruikersnamen handmatig invoeren om journaalboekingen te filteren die door specifieke gebruikers zijn ingevoerd of goedgekeurd, en de resultaten verfijnen met behulp van instellingen voor exacte of gedeeltelijke overeenkomsten en hoofdlettergevoeligheid.

Deze analytische test kan worden gebruikt om te identificeren:

• Specifieke audittrajecten per gebruiker.

• Boekingen die zijn aangebracht door ontslagen of voormalige werknemers.

• Gegevens die door seniorgebruikers buiten de normale werkprocessen om zijn ingevoerd of goedgekeurd.

• Gegevens die zijn ingevoerd of goedgekeurd door gebruikers met onverwachte of ongeoorloofde toegang.

• Invoer die is goedgekeurd door gebruikers zonder het vereiste bevoegdheidsniveau.

• Berichten die zijn geplaatst door gebruikers die doorgaans geen dagboekberichten opstellen, zoals IT-beheerders.

• Transacties die tijdens een onderzoeksperiode aan specifieke gebruikers zijn gekoppeld.

Voor analyse gebruikte velden

De volgende velden zijn vereist voor deze analyse:

• Referentieveld(en) – Unieke veld(en) die worden gebruikt om een uniek transactie-ID te genereren, zoals het veld Entry ID voor de dataset van het grootboek. Deze kolommen maken geen deel uit van het resultaat, maar worden gebruikt om de transacties te identificeren die deel uitmaken van het resultaat. Dit veld is al gedefinieerd in de test en kan niet worden gewijzigd.

• Gebruikersnaamvelden – De tekstvelden waarin naar de opgegeven gebruikersnaam wordt gezocht. U dient ten minste één van de volgende velden te selecteren: Ingevoerd door of goedgekeurd door.

Parameters

De volgende parameters moeten worden ingesteld om deze test uit te voeren:

• Voer de gebruikersnaam in – Voer de gebruikersnaam in die u wilt zoeken. U kunt zoeken naar een exacte overeenkomst of een gedeeltelijke overeenkomst, afhankelijk van het door u geselecteerde zoektype.

• Selecteer het type overeenkomst – Geef aan of de waarden exact moeten overeenkomen. Als je niet selecteert om alleen exacte overeenkomsten te identificeren, worden gedeeltelijke overeenkomsten ook geïdentificeerd.

• Hoofdlettergevoelige vergelijking – Geef aan of bij het vergelijken rekening moet worden gehouden met hoofdletters en kleine letters.

• Kolom aanmaken voor overeenkomende gebruikers – Maak een extra kolom aan waarin de gebruikersnamen worden weergegeven waarvoor overeenkomsten zijn gevonden voor deze configuratie.

• Veld(en) selecteren – Selecteer één of beide gebruikersvelden die u wilt scannen: Ingevoerd door, goedgekeurd door.

Testconfiguratie

De enige configuratie die voor deze test beschikbaar is, is ‘Key Users’. U kunt deze configuratie dupliceren en de velden ‘beschrijving’, ‘labels’ en ‘doel’ aanpassen om aangepaste configuraties te maken.

Technische specificaties

Wanneer u de analytische test ‘Key Users’ uitvoert, gebeurt het volgende:

1. De test doorzoekt de geselecteerde gebruikersvelden op de opgegeven gebruikersnamen.

2. Overeenkomsten worden geïdentificeerd op basis van het geconfigureerde type overeenkomst (exact of gedeeltelijk) en de instelling voor hoofdlettergevoeligheid.

3. Boekingsregels waarbij een overeenkomst wordt gevonden, worden gemarkeerd en in de resultaten weergegeven.

4. Indien de optie Kolom aanmaken voor overeenkomende gebruiker is ingesteld op Ja, wordt er een extra kolom aan de resultaten toegevoegd waarin de overeenkomende gebruikersnaam voor elk gemarkeerd item wordt weergegeven.