Nouvelle boîte de dialogue « Points à signaler »

Cliquez sur pour ouvrir le menu « Reportable Item Doormat ». Le menu répertorie les risques, les contrôles et les points à signaler qui ont été définis. À partir de ce menu, vous pouvez créer, supprimer et modifier un risque, des contrôles ou des points à signaler.

Vous pouvez également supprimer en bloc des risques, des contrôles et des points à signaler en cliquant sur le bouton Supprimer (x) situé à droite de l'en-tête.

Affiche la description saisie dans le champ Nom du nouveau point à signaler .

Afficher l'point à signaler précédent et suivant. L'ordre d'affichage des risques est défini dans le menu déroulant « Risques ». Ce champ n'est visible que si vous avez accédé à cette boîte de dialogue à partir d'un rapport sur les risques.

Nouveau nom de rubrique à déclarer

Veuillez saisir une brève description de l'point à signaler. Cette brève description figure dans le document 360. - Rapport de la lettre de recommandations et, par le biais de ces lettres, les éléments spécifiques à déclarer.

Remarque/Point faible

Veuillez saisir une description de l'observation ou de la lacune pour laquelle cet point à signaler a été créé.

Identifiant

Saisissez un identifiant alphanumérique.

Faiblesse

Saisissez une description complémentaire concernant la faiblesse pour laquelle l'point à signaler a été créé.

Autre point à signaler

Cochez cette case si l'point à signaler n'est ni une constatation actuelle ni une constatation antérieure. Lorsque cette case à cocher est cochée, les champs « Contrôles associés », « Risques associés » et « Ajouter une recommandation » sont masqués.

Source

Cliquez ici pour ouvrir un lien vers le document source d'origine dans lequel l'point à signaler a été identifié dans la boîte de dialogue « Gestionnaire de documents ». La source/référence est automatiquement renseignée lors de l'ajout d'un point à signaler dans un document. Remarque : Vous pouvez associer une procédure spécifique à un point à signaler en cliquant sur à côté du programme de travail.

Destinataire

Cliquez ici pour ajouter un lien de référence vers l'endroit où les travaux d'audit ont été menés à bien afin de traiter le point à signaler.

Statut

Sélectionnez le statut de l'point à signaler afin de faciliter son suivi.

Ajouter une recommandation

Cliquez sur à côté du nom de l'point à signaler pour ajouter des recommandations. Lorsque vous cliquez sur le bouton, les options suivantes s'affichent :

• Créer un nouvel (élément) : ouvre la boîte de dialogue « Nouvelle recommandation » et crée une nouvelle recommandation
• Importation à partir d'un fichier : permet d'importer des risques à partir d'un modèle ou d'un autre fichier source, à l'aide de la boîte de dialogue « Importer les points à signaler ».
• Modifier une recommandation : permet de modifier une recommandation existante. Une boîte de dialogue s'affiche, répertoriant les recommandations déjà ajoutées à ce dossier client ; sélectionnez une recommandation à modifier, puis cliquez sur OK.

Une fois que vous avez sélectionné les recommandations à ajouter à l'point à signaler, vous pouvez ensuite choisir les lettres qui doivent contenir cet élément ainsi que les recommandations.

Réponse de la direction

Veuillez indiquer en détail la réponse apportée par la direction ainsi que les mesures de contrôle mises en œuvre concernant le point à signaler.

Motif

Veuillez indiquer la raison pour laquelle vous avez choisi cette réponse pour l'point à signaler.

Avancez

Cochez cette case pour inclure l'point à signaler dans le dossier de l'année prochaine. Cette option est sélectionnée par défaut.

Veuillez choisir entre l'année en cours et l'année précédente au cours de laquelle l'point à signaler a été identifié.

Classification

Sélectionnez le regroupement que vous souhaitez utiliser. Ce champ peut être laissé vide ou correspondre à n'importe quel cycle d'activité défini.

Note

Veuillez sélectionner la note à attribuer à cet point à signaler. L'auteur du document précise la liste des notes disponibles.

Regroupement

Sélectionnez le regroupement que vous souhaitez utiliser. Ce champ peut être laissé vide ou correspondre à n'importe quel cycle d'activité défini.

Risques

Cliquez sur à côté de « Risque » pour ajouter un risque au contrôle. Les options suivantes s'affichent :

• Créer un nouvel élément – ouvre la boîte de dialogue « Nouveau risque » permettant de créer un nouveau risque.
• Importation à partir d'un fichier : permet d'importer des risques à partir d'un modèle ou d'un autre fichier source, à l'aide de la boîte de dialogue de contrôle d'importation.
• Modifier l'association : utilise un risque existant. Une boîte de dialogue s'affiche, répertoriant les contrôles qui ont déjà été ajoutés à ce fichier client. Dans la boîte de dialogue, sélectionnez un ou plusieurs contrôles à associer à ce risque.

Commandes

Cliquez sur à côté de « Contrôle » pour ajouter des contrôles au risque. Les options suivantes s'affichent :

• Créer un nouvel (élément) : ouvre la boîte de dialogue « Nouveau contrôle » permettant de créer un nouveau contrôle.
• Importer à partir d'un fichier : permet d'importer des contrôles à partir d'un modèle ou d'un autre fichier source, à l'aide de la boîte de dialogue d'importation des contrôles.
• Modifier l'association : utilise un contrôle existant. Une boîte de dialogue s'affiche, répertoriant les contrôles qui ont déjà été ajoutés à ce fichier client. Dans la boîte de dialogue, sélectionnez un ou plusieurs contrôles à associer à ce risque.