Nuevo cuadro de diálogo «Elementos que deben declararse»

Haga clic para abrir el menú «Reportable Item Doormat». El menú recoge los riesgos, los controles y los elementos que deben comunicarse que se han definido. Desde este menú puede crear, eliminar y modificar un riesgo, controles o elementos que deben incluirse en el informe.

También puede eliminar riesgos, controles y elementos que deben incluirse en el informe de forma masiva haciendo clic en el botón Eliminar (x) situado a la derecha del encabezado.

Muestra la descripción introducida en el campo Nombre del nuevo elemento declarable.

Mostrar el elemento de informe anterior y el siguiente. El orden en el que se muestran los riesgos se especifica en el menú desplegable de riesgos. Este campo solo es visible si ha accedido a este cuadro de diálogo desde un informe de riesgos.

Nuevo nombre de la partida sujeta a declaración

Escriba una breve descripción del elemento que debe declararse. Esta breve descripción figura en el documento 360. - Informe de la carta a la gerencia y, a través de las cartas, los elementos específicos que deben incluirse en el informe.

Observación/Punto débil

Escriba una descripción de la observación o deficiencia para la que se ha creado este elemento notificable.

Identificador

Introduzca un identificador alfanumérico.

Debilidad

Escriba una descripción adicional de la deficiencia para la que se ha creado el elemento que debe notificarse.

Otro aspecto que debe consignarse

Seleccione esta opción si el elemento que debe notificarse no es un hallazgo actual ni un hallazgo anterior. Cuando se marca esta casilla, se ocultan los campos «Controles asociados», «Riesgos asociados» y «Añadir recomendación».

Fuente

Haga clic para abrir un enlace al documento original en el que se identificó el elemento que debe notificarse en el cuadro de diálogo «Administrador de documentos». La fuente o referencia se rellena automáticamente al añadir un elemento sujeto a notificación dentro de un documento. Nota: Puede vincular un procedimiento concreto a un elemento que debe consignarse haciendo clic en junto al programa de trabajo.

Dirigido a

Haga clic aquí para añadir un enlace de referencia al lugar donde se llevó a cabo el trabajo de auditoría para abordar el aspecto objeto de informe.

Estado

Seleccione el estado del elemento objeto de notificación para facilitar su seguimiento.

Añadir recomendación

Haga clic junto al nombre del elemento que debe incluirse en el informe para añadir recomendaciones. Al hacer clic en el botón, aparecerán las siguientes opciones:

• Crear nuevo (elemento): abre el cuadro de diálogo «Nueva recomendación» y crea una nueva recomendación
• Importar desde un archivo: importa los riesgos desde una plantilla u otro archivo de origen mediante el cuadro de diálogo «Importar elementos notificables».
• Editar recomendación: permite editar una recomendación ya existente. Aparecerá un cuadro de diálogo en el que se muestran las recomendaciones que ya se han añadido a este expediente de cliente; seleccione una recomendación para editarla y haga clic en «Aceptar».

Una vez que haya seleccionado las recomendaciones que desea añadir al elemento objeto de informe, podrá seleccionar las cartas en las que se incluirán dicho elemento y las recomendaciones.

Respuesta de la dirección

Indique los detalles de cualquier respuesta por parte de la dirección y de los controles que se hayan implantado en relación con el asunto objeto de informe.

Motivo

Indique el motivo por el que ha elegido esta respuesta para el elemento objeto de notificación.

Avance

Seleccione esta opción para incluir el dato que debe declararse en el expediente del próximo año. Esta opción está seleccionada por defecto.

Seleccione el año en curso o el año anterior en el que se identificó el elemento que debe declararse.

Clasificación

Seleccione la agrupación que desee utilizar. Este campo puede dejarse en blanco o puede corresponderse a cualquier ciclo empresarial definido.

Valoración

Seleccione la calificación correspondiente a este elemento que debe figurar en el informe. El autor de la empresa especifica la lista de calificaciones disponibles.

Agrupación

Seleccione la agrupación que desee utilizar. Este campo puede dejarse en blanco o puede corresponder a cualquier ciclo empresarial definido.

Riesgos

Haga clic junto a «Riesgo» para añadir un riesgo al control. Aparecen las siguientes opciones:

• Crear nuevo (elemento): abre el cuadro de diálogo «Nuevo riesgo» para crear un nuevo riesgo.
• Importar desde un archivo: importa los riesgos desde una plantilla u otro archivo de origen mediante el cuadro de diálogo de controles de importación.
• Editar asociación: utiliza un riesgo ya existente. Aparecerá un cuadro de diálogo en el que se muestran los controles que ya se han añadido a este archivo de cliente. En el cuadro de diálogo, seleccione uno o varios controles que desee asociar a este riesgo.

Controles

Haga clic junto a «Control» para añadir controles al riesgo. Aparecen las siguientes opciones:

• Crear nuevo (elemento): abre el cuadro de diálogo «Nuevo control» para crear un nuevo control.
• Importar desde un archivo: importa controles desde una plantilla u otro archivo de origen mediante el cuadro de diálogo «Importar controles».
• Editar asociación: utiliza un control ya existente. Aparecerá un cuadro de diálogo en el que se muestran los controles que ya se han añadido a este archivo de cliente. En el cuadro de diálogo, seleccione uno o varios controles que desee asociar a este riesgo.